欧洲杯体育决定对该公司接受责令改正的行政监督科罚措施-🔥火星电竞·(CHINA)官方网站
中国证券监督科罚委员会四川监管局近日发布的信息透露欧洲杯体育，四川钱坤云智能科技有限公司（以下简称“四川钱坤云”）因为证券投资照拂人科罚机制不健全、公司合规科罚和风险适度机制不健全被责令改正。
南齐湾财社记者统计发现，以败露日历为准，本年以来，第三方投顾机构已“吃”罚单53张，过半说起误导性宣传问题。
四川钱坤云因合规问题两次被罚
把柄四川证监局发布的行政监管措施决定，四川钱坤云被查出存在两方面问题：一是证券投资照拂人科罚机制不健全；二是公司合规科罚和风险适度机制不健全。四川证监局以为，上述算作违犯了《证券投资照拂人业务暂行限定》第八条、第九条的限定，决定对该公司接受责令改正的行政监督科罚措施。
天眼查信息透露，四川钱坤云建树于1997年，法定代表东谈主为符云飞，注册成本3000万元，由四川钱坤信息工夫有限公司100%捏股。四川钱坤云官网信息透露，该公司是中国证监会特准证券投资盘算机构，计较限制包括：金融投资、证券投资、盘算、资产科罚及培训做事等。
居品方面，四川钱坤云旗下有证券投资软件钱坤指和财急送。其中，钱坤指追龙版用度为15800元/年，游资版用度为49800元/年；财急送东谈主和版世界订价19800元/3个月，地势版世界订价29800元/3个月，天行版世界订价39800元/3个月。此外，四川钱坤云还售卖多个课程和稽查营，最贵的一个月29800元。
南齐湾财社记者把柄同花顺iFinD数据统计发现，本年以来，四川钱坤云依然两度被罚。除上述罚单，本年1月份，四川证监局通报称，四川钱坤云被查出存在四方面问题：一是存在误导性宣传的情形；二是存在未在中国证券业协会登记为证券投资照拂人的东谈主员向客户提供投资照拂人做事的情形；三是存在投资淡薄依据不对理且向客户愉快随机保证投资收益的情形；四是存在合规科罚和里面适度不完善的情形。基于此，四川证监局责令四川钱坤云暂停新增客户两个月。
两张罚单均说起四川钱坤云合规科罚不完善或不健全，且相隔仅数月。在业内东谈主士看来，这标明该公司未能有用整改里面管控颓势，或反应出公司在合规体系建树上存在系统性不及。
天相金钱本年罚单数目居首
合规科罚不完善的征象不单是存在于四川钱坤云身上。南齐湾财社记者把柄同花顺iFinD数据统计发现，以败露日历为准，本年以来，第三方投顾机构依然收到证监会和证券业协会开出的罚单53张。
从机构来看，被罚次数最多确当属北京天相金钱科罚照拂人有限公司，本年以来，该公司过甚分公司领罚单4张。其次是和讯信息科技有限公司，被罚3次。此外，黑龙江省容维证券数据材干化有限公司、湖南爱赢证券投资照拂人有限公司、慧研智投科技有限公司等均被罚2次。
从处罚措施看，有16张罚单责令机构暂停新增客户，占总罚单的三成。其中，被责令暂停新增客户时辰最长的为江苏百瑞赢证券盘算有限公司和启明星云数据工夫有限公司，暂停时辰均为6个月。其中，江苏百瑞赢证券盘算有限公司被查出存在误导性营销、示意收益、直播展业合规管控不到位、投诉处理机制不健全、执行符合性科罚不及等多方面问题；启明星云数据工夫有限公司则被查出存在未在中证协注册登记为证券投资照拂人的职工向投资者提供投资淡薄、误导性营销、部分投资淡薄虚浮合理依据等问题。
从违纪原因看，误导性宣传、无禀赋东谈主员开展投顾做事等是违纪“重灾地”。53张投顾机构罚单中，有28张说起误导性宣传问题，占比过半；10张说起部分东谈主员无禀赋展业问题，占比近两成。此外，还有9张罚单触及直播展业不挨次。
值得一提的是，除了上述证监会和证券业协会开出的罚单，近期，成齐市税务局向成齐汇阳投资照拂人有限公司开出一张罚单。罚单透露，该公司因少缴企业所得税被罚金501.71万元。
采写：南齐湾财社记者 刘兰兰欧洲杯体育